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江蘇省國資委印發《省屬企業合規管理指引(試行)》 明確合規風控三道防線

發布時間:2019-11-25 閱讀:1051 次 分享

近日,為推動省屬企業全面加強合規管理,加快提升依法合規經營管理水平,著力打造法治國企,保障企業持續健康發展,省國資委印發了《省屬企業合規管理指引(試行)》(以下簡稱《合規指引》)。

主要內容

《指引》共六章四十二條,按照“合規是什么—誰負責—做什么—如何做—如何保障”的邏輯體系,構建一個完整合規管理架構。

一是明確了合規、合規風險、合規管理的概念和合規管理體系工作原則。

二是明確了合規管理職責,即黨委會、董事會、監事會、經理層、合規委員會、合規負責人、合規管理(牽頭)部門、其他相關部門合規管理職責。

三是確立了合規管理工作原則,明確了業務部門負責本領域的日常合規管理工作。按照誰做業務、誰負責合規的原則,由業務部門承擔日常合規管理工作職責。

四是規定了雙線有效的合規管理匯報制度。遇重大合規風險及事項,省屬企業子企業的合規管理部門需向本級企業主管合規工作負責人和集團公司合規管理(牽頭)部門報告,確保企業最高管理層及時掌控合規風險情況。

五是確立了合規風險控制的三道防線,業務部門是防范合規風險的第一道防線,業務人員及其負責人應當承擔首要合規責任;合規管理(牽頭)部門是防范合規風險的第二道防線,也是合規管理體系建設的責任單位;內部審計和紀檢監察部門是防范合規風險的第三道防線,負責合規審計和監督企業風險防控。

六是確定了合規管理重點領域、重點環節、重點人員、并對海外投資經營行為的范圍進行了規定。重點領域包括:公司治理、合同管理、市場交易、商業伙伴、勞動用工等;重點環節包括:制度制定環節、經營決策環節、運營管理環節等;重點人員包括:管理人員、重要風險崗位人員、海外人員等;海外投資經營行為包括:對外貿易、境外投資、海外運營、工程建設、項目合規論證與盡職調查等。

七是合規管理運行七項機制:建立合規審查、合規聯席會議、風險監測預警、合規風險應對、強制合規咨詢、風險管理評估、合規舉報和調查問責七項工作機制,保障合規管理體系的持續運行、定期更新和不斷優化。

八是合規管理保障:對落實領導責任、加強考核評價、加強信息化建設、完善激勵約束機制、培養專業化人才隊伍、重視合規培訓、建立合規管理報告制度等內容進行了規定。

合規管理3年行動方案

省國資委計劃用3年左右時間,按照試點先行、逐步推進的原則,規范有序推動省屬企業合規管理工作。

一是試點先行階段(2019年11月至2020年12月)。在征求企業意見的基礎上,綜合考慮企業規模、行業地位、法治工作、合規工作基礎及海外投資等因素,選取部分企業(有代表性的省屬企業集團公司和重要二級企業)作為重點試點先行,其他省屬企業自行組織實施。計劃經過1年努力,在重點試點企業基本建立比較完善的合規管理體系,基本實現合規組織體系健全、合規制度體系完備、合規工作流程規范,形成相對成熟可供推廣的經驗和做法,為其他省屬企業推進合規管理工作創造條件。

二是全面推廣階段(2021年1月至2021年12月)。總結試點企業的成功經驗,指導推動各省屬企業全面開展合規管理工作,形成符合自身特點的合規管理體系。2021年底,對省屬企業合規管理工作開展情況進行第三方評估,出具年度報告,進行總結分析,提供改進建議。

三是鞏固提高階段(2022年1月起)。組織各省屬企業每年對合規管理工作進行總結、分析不足、提出改進措施;省國資委每年對省屬企業合規管理工作進行考核評價,形成合規管理工作報告,不斷促進省屬企業提升依法合規經營能力、企業風險防控能力和綜合競爭力。各企業對合規管理工作進行評估和改善,長期堅持、不斷提升省屬企業合規管理工作水平。

為指導和部署省屬企業合規管理工作,省國資委召開《省屬企業合規管理指引(試行)》宣貫會。省國資委一級巡視員彭向峰出席會議并講話。25戶省屬企業分管法治工作領導、總法律顧問、法律事務機構負責人和部分重要子企業分管合規工作負責人,省國資委機關部分人員參加會議。

會上,交通控股、華泰證券進行了大會交流發言。省國資委綜合處(政策法規處)負責人對《省屬企業合規管理指引(試行)》進行了政策解讀?;嵋檠牘裨汗飾叻ü婢致ㄑΤぷ骱瞎婀芾碭ǖ急ǜ?。

會議指出,開展和加強合規管理工作既是貫徹和落實中央部署要求,也是適應外部監管和市場環境變化的需要,更是防范經營風險和實現高質量發展的重要保障。省屬企業要讓合規管理成為企業發展的內在需求,做好合規管理的頂層設立,構建合規管理的組織體系和工作機制,處理好合規管理和風險管理、內部控制等現有管理體系的關系,確保協調運轉。各企業要結合實際有效開展合規管理工作,合規委員會與企業法治工作領導小組合署,合規管理負責人由企業總法律顧問兼任,法律事務機構為合規管理牽頭部門,企業主要負責人要帶頭履行合規管理工作職責。

會議強調,合規管理是一項開拓性工作,省屬企業要注意把握好以下幾點:一是加強組織領導,企業主要負責人要帶頭履行法治國企建設第一責任人職責,企業要增強合規管理的責任感和使命感;二是加強保障支出,要積極為開展合規管理工作提供政策、人員、機構和經費保障;三是加強考核引導,省國資委將加強指導和監督檢查,把合規管理工作納入企業負責人經營業績考核綜合指標內容;四是重視合規培訓,將合規管理要求向所屬單位和員工廣泛宣傳。


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